Cumplimiento como ingeniería
Los programas triunfan cuando legal, riesgo e ingeniería comparten los mismos artefactos.
Flujos de debida diligencia
Recorridos CDD por nivel que capturan documentos fuente y decisiones de analistas.
Lógica de screening y sanciones
Políticas de matching explicables con historiales de afinación que auditores pueden inspeccionar.
Integridad de gestión de casos
Colas que preservan cadena de custodia para escalamientos y narrativas SAR.
Postura transfronteriza de datos
Transferencias diseñadas sobre bases legales explícitas, no vertidos accidentales entre jurisdicciones.
Listón institucional
La herramienta AML se integra en compras, revisión legal y continuidad.
- Subprocesadores revelados con transparencia en los DPA
- RBAC alineado a segregación entre ventas y cumplimiento
- Pistas de auditoría para cambios de reglas y anulaciones de analistas
- Gobernanza conjunta con su oficina MLRO, no tickets anónimos
Combatir el crimen financiero con rigor
Canalice la modernización AML con socios que entienden los exámenes.